Расширение сервиса уведомлений о контролирующих лицах и теневых руководителях финансовых организаций.
Регулятор расширил сервис уведомлений о лицах, реально управляющих финансовыми организациями; теперь можно сообщать о лицах, которые фактически руководят компанией, но формально не занимают должностей.
Под теневыми руководителями понимают людей, которые реально принимают решения, но не числятся в руководстве — это могут быть советники, доверенные лица или лица, действующие по доверенности.
В условиях санкционных рисков бенефициары часто обходят официальное владение активами и управляют ими через доверенных лиц; задача регулятора — выявить цепочку контроля и снизить риски.
«Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные не запрашиваются», — подчеркнул регулятор.
В этом году регулятор запустил сервис для анонимных сообщений об инсайдерских выгодах, утечке информации, нарушениях инсайдерской политики и смежных проблем на рынке.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, вознаграждения за сообщение не выплачиваются. Регулятор призывает указывать максимально полные идентификационные данные и подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими финансовую организацию, чтобы повысить вероятность результативного рассмотрения обращения.
